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FINRA Series_63 試験シラバストピック:

セクション	比重	目標
トピック 1: 職業倫理および受託者としての義務	40%	- 利益相反の回避および報酬に関する規制 - 広告および情報提供に関する規則 - 禁止される営業行為 - 顧客資産および証券の管理 - 詐欺行為の禁止規定および虚偽表示の禁止 - 顧客に適合した勧誘および情報開示
トピック 2: 投資顧問会社に関する規制	5%	- 登録要件および適用除外 - 統一証券法に基づく定義 - 帳簿書類の保管および報告義務
トピック 3: 証券および発行者に関する規制	10%	- 証券の定義 - 情報開示義務および詐欺行為の禁止規定 - 登録方式：連携登録、資格認定登録、届出登録 - 適用除外証券および適用除外取引
トピック 4: 行政上の規定および救済措置	15%	- 司法審査および不服申立て - 調査権限、出頭命令、行政処分 - 民事上および刑事上の責任 - 州証券規制当局の権限
トピック 5: 証券会社の代理人に関する規制	13%	- 登録手続きおよびForm U4 - 定義および業務範囲 - 登録の解除および届出義務 - 登録の適用除外
トピック 6: 投資顧問担当者に関する規制	5%	- 登録要件および登録後の義務 - 定義および登録を要する業務内容 - 登録の除外および適用除外
トピック 7: 証券会社に関する規制	12%	- 登録要件および登録後の遵守事項 - 登録の除外および適用除外 - 定義および法的地位 - 監督責任およびコンプライアンス上の義務

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：

問題 #1
You are a newly licensed agent and are making cold calls to generate business. According to the
Telephone Consumer Protection Act of 1991 (TCPA), you may only place your calls between the hours of

A. 8 a.m. and 7 p.m., based on the Pacific Time Zone.
B. 8 a.m. and 7 p.m., based on your prospective customer's time zone.
C. 8 a.m. and 9 p.m., based on your prospective customer's time zone.
D. 8 a.m. and 9 p.m., based on your time zone.

問題 #2
If a person has had its license revoked by the Administrator of the state and has appealed the decision to
a court of law, that person

A. can continue business as usual pending the resolution of the appeal.
B. Both B and C are true statements.
C. is considered to have a revoked license until the courts rule otherwise.
D. must notify the Administrator of the state that it has appealed the decision.

問題 #3
Skip is a registered agent with state. He recently quit his job with Venus Broker-Dealers to become
affiliated with Mars Broker-Dealers. Which of the three entities must report this change to the state
Administrator?

A. Skip only
B. Both Skip and Venus
C. Skip, Mars, and Venus
D. Skip and either Mars or Venus, but not both

問題 #4
Your client calls you with a market order to purchase 500 shares of the stock of Oracle and asks when
payment will be due. If today is Wednesday, September 15th, you inform the client that payment is due on

A. Monday, September 20th.
B. Thursday, September 16th.
C. Saturday, September 18th.
D. Friday, September 17th.

問題 #5
Which of the following entities must sign a "consent to service of process," thereby allowing the
Administrator to receive legal documents that are meant to be served to the entity in place of that entity?
I. agents
II. investment advisers
III. investment adviser representatives
IV. broker-dealers

A. I and IV only
B. I, II, III, and IV
C. II and III only
D. II and IV only

解説：

問題 #1
正解： C

問題 #2
正解： B

問題 #3
正解： C

問題 #4
正解： A

問題 #5
正解： B